晟鑫期貨經紀有限公司開展履行反洗錢職責十周年主題宣傳活動
發布時間：
2018-11-09 10:53
晟鑫期貨經紀有限公司于2013年8月1日-31日開展履行反洗錢職責十周年主題宣傳活動。此次宣傳活動的主題是“警惕洗錢陷阱”，屆時我們將發放由人民銀行反洗錢局制作的宣傳手冊和折頁，并設立反洗錢知識宣傳咨詢點為客戶講解洗錢的危害及預防方法。
以下為期貨市場上常見的洗錢陷阱，望廣大投資者提高警惕，避免上當受騙。
— 關于盜碼對敲違規 —
【案例】委托人采取對敲交易方式轉移客戶賬戶資金。
情況簡述：2008年5月*日，聚乙烯某合約價格異常，A期貨客戶甲某與B期貨公司客戶乙某涉嫌對敲交易，對敲金額2.5萬元。
案件調查：經查，客戶乙某為新入期市交易客戶，將自己賬戶和密碼委托給網上認識的自稱為操盤手的甲某全權操作，由于對期貨市場不了解，誤以為虧損均為正常交易。
處置：立即采取緊急事后處置措施，要求A期貨公司限制客戶甲某帳戶出金，目前甲某賬戶資金已被A期貨公司成功凍結；建議客戶報案，通過司法途徑挽回損失，客戶乙某已向當地公安機關報案，案件正在偵查過程中；根據《大連商品交易所違規處理辦法》相關規定，擬給予客戶甲某相關處罰。
— 關于盜碼對敲違規 —
【案例】盜用他人賬戶采取對敲交易方式轉移資金案例
情況簡述：2008年8月*日，A期貨公司報告其客戶甲某反映交易賬戶被盜，發生多筆非本人操作的交易，涉及損失在20萬元左右。
案件調查：經查，客戶甲某該日在棕櫚油、豆油等三個合約上進行交易，當日虧損19萬元，基本上均與B期貨公司客戶乙某成交，乙某當日共盈利17萬元。乙某承認其同甲某都曾在A期貨公司做交易，無意中看到甲某賬戶信息，遂又在B期貨公司開戶，通過對敲交易轉移甲某資金。
處置：立即采取緊急事后處置措施，要求B期貨公司限制客戶乙某出金；后經調解，客戶乙某已將上述轉移甲某的資金全部返還，受損方因盜碼蒙受的損失被全部追回；根據《大連商品交易所違規處理辦法》相關規定擬給予乙某相關處罰。
當地公安機關報案，案件正在偵查過程中；根據《大連商品交易所違規處理辦法》相關規定，擬給予客戶甲某相關處罰。
— 關于關聯碼對敲 —
【案例】單位、個人客戶采取對敲交易方式轉移資金案例
情況簡述：2008年9月*日，A期貨經紀公司客戶甲公司和B期貨客戶乙某在豆二、豆油、聚乙烯多合約進行對敲交易，涉嫌影響期貨價格同時轉移資金。
案件調查：經查，客戶甲公司在豆二某合約、聚乙烯某合約以及豆油某合約上與客戶乙某對敲交易，交易價差最大900余點，導致甲公司累計虧損202萬元。經查實，客戶乙某系甲公司的員工，甲公司為方便提取現金遂采取了此手段轉移資金。
處置：及時進行調查，并與公司和客戶進行了聯系，限制盈利客戶乙某的出金；經調解，乙某已將對敲盈利202萬元以銀行匯款的方式返還至甲公司賬戶；根據《大連商品交易所違規處理辦法》相關規定，擬給予該客戶相關的處罰。
— 關于自成交違規交易 —
【案例】采取自成交影響交割結算價意圖避稅案例
情況簡述：2008年5月，豆油805合約進入交割月，某單位客戶乙通過5家期貨公司利用5個關聯客戶碼采取對敲和自成交方式，分兩個交易日將合約價格抬高500點和近400點，同時另一單位客戶丙于5月*日通過自成交致使豆油805合約在跌停板價位收盤，價格下跌600余點。
案件調查：經查，客戶丙持空頭頭寸，此次自成交打低價格后申請滾動交割，其目的是為了少繳增值稅；而單位客戶乙持大量多頭頭寸，對敲的目的正好相反，是為了多抵扣增值稅。因此造成豆油805合約期價大幅波動。
處置：及時進行調查，聯系經紀公司提醒客戶乙、丙注意交易行為，禁止類似交易；根據《大連商品交易所違規處理辦法》相關規定，擬給予上述客戶相關處罰。
— 關于自成交違規交易 —
【案例】采取自成交交易制造虛假持倉盈利案例
情況簡述：2008年1月*日，聚乙烯某合約價格異常，客戶丁某采取自成交的方式將合約價格打低540點。
案件調查：經查，客戶丁某持有1手空倉，為避免因資金不足而需追加資金，間接打低結算價，致聚乙烯合約上當日持倉為盈利狀態。
處置：及時進行調查，聯系經紀公司提醒客戶丁某注意交易行為，禁止類似交易，并根據相關制度規定給予違規客戶一定的處罰。
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關鍵字：
北金期貨 / 期貨 / 網上開戶 /
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